Tiểu luận Tìm hiểu Tòa án hình sự quốc tế

 1 
Tiểu luận 
Tìm hiểu Tòa án hình sự quốc tế 
 2 
The International Criminal Court (ICC) 
I. Quá trình hình thành 
Từ cuối thế kỷ XIX, ý tưởng về một toà hình sự quốc tế đã được hình thành bởi Gustave 
Moynier, một người Thuỵ Sĩ, khi chứng kiến sự bạo tàn của cuộc chiến tranh Pháp – Phổ (1870 
– 1871). Tuy nhiên, ý kiến đó đã nhanh chóng đi vào quên lãng. 
Chỉ đến khi Chiến tranh thế giới thứ hai nổ ra, đặc biệt với sự ra đời của Chủ nghĩa phát xít 
cùng với những phương tiện chiến tranh ngày càng có sức huỷ diệt lớn, lần đầu tiên Đại hội đồng 
(Liên Hợp Quốc) đã phải công nhận nhu cầu cần có một cơ chế thường xuyên nhằm truy tố 
những kẻ sát nhân và những tội phạm chiến tranh vào năm 1948 trong hai phiên tòa Nuremberg 
và Tokyo xét xử những tội phạm Đức Quốc xã và Nhật Bản. Từ thời điểm đó trở đi, rất nhiều 
điều ước quốc tế đã xác định và nghiêm cấm các hành vi tội ác chiến tranh cùng với sự phát triển 
của luật quốc tế bảo vệ nhân quyền. Tuy nhiên những điều ước quốc tế đó lại không đưa ra được 
đề xuất khả thi nào về một cơ chế quy kết trách nhiệm hình sự của các cá nhân. Trong thế kỷ vừa 
qua, nhân loại đã phải chứng kiến những đau thương, mất mát tồi tệ nhất trong lịch sử. Chỉ riêng 
trong 50 năm vừa qua, đã có hơn 250 cuộc xung đột đã nổ ra khắp thế giới, hơn 80 triệu thường 
dân trong đó hầu hết là phụ nữ và trẻ em đã chết trong những cuộc xung đột đó và hơn 170 triệu 
người đã bị tước đoạt các quyền, tài sản và phẩm giá của họ. Sau hai phiên toà năm 1948, cũng 
có hai toà vụ việc khác được lập nên, đó là Toà hình sự Nam Tư cũ (ICTY) và Tòa hình sự 
Rwanda (ICTR). Mặc dù ICTR và ICTY là hai cơ quan độc lập, tuy nhiên cả hai toà cùng chia sẻ 
một phòng công tố chung và một phòng phúc thẩm. Đó là một điều thú vị bởi hai toà vụ việc 
được lập nên một cách riêng biệt bởi HĐBA và dưới 2 nghị quyết không có liên quan đến nhau. 
Hơn thế nữa, trụ sở của Toà hình sự Rwanda không nằm ở quốc gia này mà lại nằm ở Arusha – 
Tanzania bởi sự thiếu thốn cơ sở vật chất của Rwanda nhưng việc đặt trụ sở tại Arusha cũng 
không cải thiện được mấy tình hình này. Những khó khăn đó càng cho thấy sự cần thiết phải có 
một Toà hình sự thường trực hơn bao giờ hết. Và chỉ đến khi Quy chế Rome về việc thành lập 
Tòa án hình sự quốc tế được thông qua thì một thiết chế quốc tế thường trực có thẩm quyền truy 
tố những kẻ vi phạm luật quốc tế về nhân đạo mới thực sự được hình thành. 160 quốc gia đã 
tham gia vào Hội nghị ngoại giao của Liên Hợp quốc (LHQ) được tổ chức tại Rome từ 15/6 đến 
17/7/1998 để thành lập ra Tòa án hình sự quốc tế (International Criminal Court). Văn kiện dự 
thảo đã được các đoàn đại biểu có mặt đồng ý thông qua trọn gói bằng bỏ phiếu, trong đó có 120 
 3 
phiếu ủng hộ, 7 phiếu chống và 21 quốc gia không tham gia bỏ phiếu. Sự kiện này là hết sức có ý 
nghĩa bởi được diễn ra đúng vào ngày cả thế giới kỷ niệm 50 năm ngày thông qua Tuyên ngôn 
thế giới về quyền con người (10/12/1948). Khi mới thông qua, nhiều người đã cho rằng phải mất 
vài thập kỷ mới đạt được con số 60 quốc gia phê chuẩn đủ để Quy chế có hiệu lực. Tuy nhiên, 
với việc 10 quốc gia phê chuẩn Quy chế ngày 11/4/2002, Quy chế sẽ bắt đầu phát sinh hiệu lực từ 
ngày 01/7/2002 căn cứ theo Điều 126. 
Quy chế được chia thành 13 phần và 128 điều khoản trong đó định nghĩa về các tội phạm hình 
sự, thẩm quyền xét xử, cơ cấu tổ chức, thẩm quyền của Tòa, chức năng, nhiệm vụ quyền hạn của 
các cơ quan cũng như những nguyên tắc chung của luật hình sự, bản án, thủ tục tố tụng hình sự, 
việc thi hành các bản án và hợp tác trong lĩnh vực hình sự, đặc biệt nhấn mạnh đến những nguyên 
tắc của luật hình sự quốc tế. Căn cứ theo Điều 120 - Quy chế Rome, các quốc gia tham gia không 
được phép bảo lưu đối với bất kỳ điều khoản nào trong Quy chế. 
II. Cơ cấu tổ chức 
1. Thành phần 
Theo Điều 34 Quy chế Rome, Tòa Hình sự quốc tế gồm có 4 cơ quan chính: Chủ tịch Tòa án 
(The Presidency); 1 Bộ phận phúc thẩm (Appeals Division); 1 Bộ phận xét xử (Trial Division) và 
1 Bộ phận Tiền xét xử (Pre-Trial Division); văn phòng Công tố viên (The Office of the 
Prosecutor) và Thư ký Tòa (Registrar). 
a, Chủ tịch Tòa án (The Presidency) 
Theo Điều 38 Quy chế Rome, Chủ tịch Tòa án bao gồm Chủ tịch, Phó Chủ tịch thứ nhất và 
Phó Chủ tịch thứ hai. Những người này sẽ được bầu trong số các thẩm phán với đa số tuyệt đối. 
Chủ tịch Tòa án là cơ quan chịu trách nhiệm về các công việc hành chính của Tòa trừ những chức 
năng thuộc về Văn phòng Công tố viên cũng như những chức năng khác được quy định trong 
Quy chế (Điều 38 (3), (b) – Quy chế Rome). Để thực hiện tất cả những trách nhiệm của mình, 
Chủ tịch Tòa án sẽ hợp tác với sự nhất trí của Công tố viên về tất cả các vấn đề liên quan tới chức 
năng của nhau. 
b, Các Bộ phận của Tòa (Bộ phận xét xử, Bộ phận tiền xét xử và Bộ phận Phúc thẩm) 
Theo Điều 39 quy chế Rome, Ngay sau khi bầu ra các thẩm phán, Tòa sẽ tự lập ra các Bộ phận 
cụ thể càng sớm càng tốt. Các chức năng tư pháp của Tòa sẽ do các Ủy ban trong từng Bộ phận 
thực hiện. 
- Bộ phận Phúc thẩm (Appeals Division) sẽ bao gồm Chủ tịch Tòa án và 4 thẩm phán khác. 
- Bộ phận Xét xử (Trial Division) sẽ gồm không quá 6 thẩm phán. 
 4 
- Bộ phận Tiền xét xử (Pre-Trial Division) sẽ gồm không quá 6 thẩm phán. Nhiệm vụ cụ thể 
của các thẩm phán trong từng Bộ phận nói trên sẽ căn cứ vào tính chất của từng loại Bộ phận, 
tiêu chuẩn và kinh nghiệm của các thẩm phán. Do đó, thành phần của mỗi Bộ phận sẽ bao gồm 
một tỷ lệ thích hợp các nhà chuyên môn trong lĩnh vực luật hình sự và tố tụng hình sự quốc tế. 
Đặc biệt, các Bộ phận xét xử và Tiền xét xử sẽ bao gồm chủ yếu các thẩm phán có kinh nghiệm 
trong lĩnh vực xét xử tội phạm hình sự. 
Trong các bộ phận của toà còn bao gồm các uỷ ban ( chambers) 
Các uỷ ban là những bộ phận hành chính (Administrative sub-units). Theo Điều 39 (2), (c)- 
Quy chế Rome thì trong mỗi Bộ phận có thể sẽ có nhiều hơn một Ủy ban tùy thuộc vào nhu cầu 
việc thực hiện có hiệu quả khối lượng công việc của Bộ phận. Ủy ban Phúc thẩm (Appeals 
Chamber) sẽ bao gồm tất cả các thẩm phán của Bộ phận Phúc thẩm. Các chức năng của Ủy ban 
xét xử (Trial Chamber) sẽ do 3 thẩm phán của Bộ phận xét xử thực hiện, các chức năng của Ủy 
ban tiền xét xử (Pre-Trial Chamber) sẽ do 3 thẩm phán của Bộ phận tiền xét xử hoặc một thẩm 
phán của Bộ phận tiến hành. 
Chức năng và thẩm quyền của các Ủy ban được quy định một cách cụ thể trong nhiều điều 
khoản tương ứng chủ yếu tại phần II, III, V và VIII của Quy chế. 
c, Văn phòng Công tố viên (The Office of the Prosecutor) 
Văn phòng công tố viên là một cơ quan độc lập của Tòa chịu trách nhiệm tiếp nhận các đệ 
trình từ phía các quốc gia thành viên cũng như những đệ trình của Hội đồng Bảo an và những 
thông tin khác nhằm chứng minh về các tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa đồng thời 
tiến hành xem xét và thực hiện các hoạt động điều tra và truy tố các tội phạm đó trước Tòa. Công 
tố viên (Prosecutor) là người đứng đầu Văn phòng Công tố viên, có toàn quyền quyết định các 
vấn đề về quản lý và hành chính của văn phòng, như nhân viên, phương tiện bảo đảm hoạt động 
và những vấn đề khác (Điều 42 (1), (2) – Quy chế Rome). 
d, Ban Thư ký Tòa án (The Registry) 
Ban Thư ký của Tòa án sẽ chịu trách nhiệm về những vấn đề không thuộc chức năng tư pháp 
liên quan đến việc quản lý hành chính và phục vụ của Tòa. Đứng đầu là Thư ký Tòa (Registrar) 
là viên chức hành chính của Tòa hoạt động dưới quyền của Chủ tịch Tòa án. Thư ký Tòa sẽ có 
nhiệm kỳ 5 năm, có quyền bầu lại và phục vụ toàn thời gian (full-time basis). Thư ký Tòa sẽ được 
các thẩm phán bầu ra bằng bỏ phiếu kín có lưu ý đến sự giới thiệu của Hội đồng toàn thể các 
quốc gia thành viên (The Assembly of States Parties). Trong trường hợp cần thiết và theo sự giới 
thiệu của Thư ký, các thẩm phán có thể sẽ bầu ra Phó thư ký theo cách thức tương tự. Các Phó 
 5 
Thư ký sẽ có nhiệm kỳ 5 năm hoặc ngắn hơn theo sự quyết định của đa số tuyệt đối các thẩm 
phán. 
2. Những tiêu chuẩn, sự đề cử và bầu chọn của các thẩm phán 
Tòa sẽ bao gồm 18 thẩm phán. Tuy nhiên Chủ tịch Tòa án có thể sẽ đề xuất một số lượng 
nhiều hơn 18 thẩm phán nhằm đáp ứng các yêu cầu công việc của Tòa. Chủ tịch Tòa án sẽ phải 
giải trình lý do để đề xuất số lượng đó tại một kỳ họp của Hội đồng toàn thể các quốc gia thành 
viên và sẽ được chấp thuận với tỷ lệ 2/3 số thành viên. Ngược lại, Chủ tịch Tòa án sau đó cũng 
có thể đề xuất một số lượng các thẩm phán ít hơn căn cứ vào số lượng công việc thực tế của Tòa. 
Tuy nhiên, trong mọi trường hợp, số thẩm phán sẽ không thể ít hơn 18. Đây là một thủ tục đơn 
giản và tương đối mềm dẻo cho phép điều chỉnh quy mô của Tòa căn cứ vào công việc thực tế 
của Tòa mà không cần thiết phải sửa đổi Quy chế. 
- Tiêu chuẩn 
Theo Điều 36 (3), (b)-Quy chế Rome thì những thẩm phán được chọn từ những người có phẩm 
chất đạo đức tốt, không thiên vị, liêm chính và có đáp ứng đầy đủ những tiêu chuẩn để được bầu 
vào những chức vụ tư pháp cao nhất ở nước họ. Thêm vào đó, các thẩm phán được đề cử phải có 
đầy đủ năng lực trong lĩnh vực luật hình sự và tố tụng hình sự cũng như có kinh nghiệm tham gia 
trong các vụ án hình sự như thẩm phán, công tố viên hoặc luật sư hoặc có năng lực trong những 
lĩnh vực liên quan của luật quốc tế như nhân quyền, luật quốc tế về nhân đạo và có kinh nghiệm 
sâu rộng trong chuyên môn pháp lý có liên quan đến chức năng và hoạt động của Tòa. Ngoài ra, 
họ còn phải có kiến thức sâu rộng và thông thạo ít nhất là một ngôn ngữ làm việc của Tòa. 
Các thẩm phán sẽ không thể tham gia vào bất kỳ vụ việc nào mà có những cơ sở xác đáng để 
nghi ngờ về sự vô tư của họ. Các thẩm phán cũng có thể bị từ chối tư cách tham gia vào một vụ 
việc nếu trước đó họ đã đảm nhận một vị trí bất kỳ trong vụ án liên quan đến người đang bị điều 
tra hoặc cáo buộc trước Tòa hoặc trong một vụ án hình sự có liên quan đến người bị cáo buộc 
hoặc điều tra nói trên tại Tòa án quốc gia. Trong trường hợp này, yêu cầu xem xét tư cách của 
thẩm phán sẽ do Công tố viên hoặc bất kỳ người đang bị cáo buộc hoặc điều tra nào đưa ra và sẽ 
được quyết định bởi một đa số tuyệt đối các thẩm phán (Điều 41- Quy chế Rome). 
- Sự đề cử và bầu chọn thẩm phán của Tòa 
Theo Điều 36 (4) – Quy chế Rome thì các ứng viên sẽ do các quốc gia thành viên đề cử và họ 
phải là công dân của những nước đó. Một quốc gia có thể chọn lựa theo thủ tục đề cử ứng viên 
vào các chức vụ tư pháp cao nhất ở nước mình hoặc có thể quyết định thủ tục đề cử các ứng viên 
 6 
cho Tòa án Công lý quốc tế nhưng không thể có hai thẩm phán đồng thời là công dân của cùng 
một nước. 
Khi bầu chọn các thẩm phán, các quốc gia thành viên sẽ phải lưu ý tới sự đại diện của các hệ 
thống pháp luật chính trên thế giới; sự đại diện cho các khu vực địa lý và sự cân bằng giữa tỷ lệ 
nam và nữ. Ngoài ra, các quốc gia thành viên cũng phải lưu ý đến yêu cầu của các thẩm phán 
phải chuyên sâu về các lĩnh vực đặc biệt như bạo lực đối với phụ nữ hoặc trẻ em. 
Theo Điều 35- Quy chế Rome, Tất cả các thẩm phán sẽ được bầu là những thành viên toàn thời 
gian (Full-time basis) của Tòa. Nhiệm kỳ của thẩm phán là 9 năm và sẽ không thể được bầu lại. 
Các thẩm phán sẽ được bầu bằng bỏ phiếu kín tại hội nghị bầu các thẩm phán của Hội đồng toàn 
thể các quốc gia thành viên, những thẩm phán trúng cử là những người có số phiếu cao nhất và 
được 2/3 số quốc gia thành viên có mặt bỏ phiếu. 
Trong lần bầu cử đầu tiên, 1/3 số thẩm phán sẽ bầu bằng cách rút thăm cho một nhiệm kỳ 3 
năm, những người này có thể được bầu lại với nhiệm kỳ toàn thời gian; 1/3 số thẩm phán sẽ được 
bầu bằng rút thăm với nhiệm kỳ 6 năm và số còn lại sẽ được bầu với nhiệm kỳ 9 năm. Đối với 
những thẩm phán được giao nhiệm vụ tại các Tòa xét xử và Tòa phúc thẩm, trong trường hợp 
nhiệm kỳ của họ đã hết, họ vẫn sẽ tiếp tục theo đuổi vụ án mà họ đã đảm nhận trước khi nhiệm 
kỳ của họ chấm dứt. 
3. Thủ tục 
Trong quá trình giải quyết vụ án bên cạnh nhiệm vụ chứng minh tội phạm và trừng phạt 
người phạm tội bằng một bản án thì trách nhiệm không làm oan người vô tội của toà án và các cơ 
quan tiến hành tố tụng của Toà án hình sự quốc tế cũng như của các quốc gia thành viên cũng 
không kém phần quan trọng. Quy chế Rome đã giải quyết tốt hai yêu cầu này. 
3.1. Thông báo và phát hiện tội phạm: 
Việc thụ lý giải quyết vụ án: Khi có sự việc được thông báo cho toà án và được công tố 
Viên thông báo và phát hiện tội phạm quốc tế được thực hiện bởi: 
- Các quốc gia thành viên thông báo cho Công tố viên về việc sảy ra một hoặc nhiều tội 
phạm thuộc thảm quyền tài phán của ICC tại quốc gia mình hoặc quốc gia khác. 
- Hội đồng bảo an liên Hợp quốc thông báo cho công tố viên về việc đã xảy ra một hoặc 
nhiều tội phạm thuộc thẩm quyền của ICC. 
- Công tố viên có thể tự mình mở điều tra dựa vào các thông tin về các tội phạm thuộc 
thẩm quyền tài phán của ICC.viên đã xác định có đủ căn cứ để mở điều tra và thông báo cho các 
quốc gia thành viên, yêu cầu các quốc gia thành viên có liên quan theo các nội dung thông tin về 
tội phạm mà công tố viên yêu cầu. 
 7 
3.2. Tiến hành điều tra và truy tố: 
Sau khi xác minh thông tin nhận được, công tố viên mở cuộc điều tra. Để quyết định có 
mở cuộc điều tra hay không phải dựa vào các tình tiết: 
- Thông tin mà công tố viên nhận được có đủ để xác định tội phạm thuộc quyền tài phán 
của Toà hay không; 
- Vụ án có được thụ lý theo quy chế Rome điều 17 hay không; 
- Cân nhắc tính nghiêm trọng của tội phạm và lợi ích của người bị hại. Khi tiến hành điều 
tra, công tố viên được áp dụng các biện pháp điều tra thu thập chứng cứ và biện pháp ngăn chặn 
và các biện pháp khác mà quy chế đã quy định để điều tra làm rõ vụ án. 
3.3. Tiến hành thủ tục sơ bộ tại toà án: 
 Trong trường hợp xét thấy việc điều tra là cơ hội duy nhất để lấy lời khai của người làm 
chứng hoặc để kiểm tra, thu thập hoặc xác minh những chứng cứ có thể bị mất trước khi mở 
phiên toà thì theo yêu cầu của công tố viên, Hội đồng tiền xét xử có thể áp dụng biện pháp cần 
thiết để đảm bảo tính hiệu quả và tính công minh của thủ tục tố tụng và đặc biệt là bảo vệ quyền 
bào chữa của bị cáo. Các biện pháp có thể là: 
- Đưa ra kiến nghị hoặc quyết định về thủ tục cần tiến hành 
- Chỉ thị việc lập biên bản liên quan đến điều tra 
3.4. Xét xử: 
Vụ án được xét xử với một hội đồng với những nguyên tắc và và thủ tục đảm bảo công minh, 
khách quan, công bằng của Luật tố tụng hình sự văn minh1. 
3.5. Kháng cáo: 
Sau khi có quyết định của hội đồng xét xử, các bên liên quan( bên buộc tội, bên bị buộc tội và 
những người có liên quan khác) có quyền kháng cáo đối với những quyết định sau đây của Toà 
án: 
- Quyết định liên quan đến thẩm quyền xét xử hoặc tính có thể chấp nhận được 
- Quyết định cho phép từ chối hoặc tạm tha người đang bị điều tra; quyết định của Hội đồng 
tiền xét xử; 
- Quyết định liên quan đến một vấn đề mà có thể ảnh hưởng đáng kể đến việc tiến hành xét 
xử công bằng và khẩn trương hoặc kết quả của việc xét xử, và do đó, theo quan điểm của 
Hội đồng Tiền xét xử hoặc xét xử. 
3.6. Hội đồng kháng cáo: 
1 Phn VI Quy ch Rome. 
 8 
Khi có kháng cáo, Hội đồng kháng cáo có tất cả các quyền của hội đồng xét xử. Hội đồng 
kháng cáo có quyền ra một trong các quyết định sau: 
- Huỷ bỏ hoặc sửa đổi quyết định hoặc bản án bị kháng cáo 
- Quyết định xét xử lại trước một Hội đồng xét xử khác. 
3.7. Thi hành án: 
Việc thi hành bản án và quyết định có hiệu lực pháp luật đối với các phán quyết của Toà 
án chủ yếu do các quốc gia thành viên thi hành trong đó đặc biệt nhấn mạnh đến vai trò của 
quốc gia người phạm tội. Trong quá trình thi hành án, Toà án có thể chuyển người đang phải 
thi hành án đến nhà tù của một quốc gia khác. Người thi hành án cũng có quyền đệ đơn lên 
Toà án để xin chuyến quốc gia thi hành án. 
Cụ thể về quá trình khởi tố - điều tra – truy tố: 
a. Khởi tố ( proprio motu) 
* 4 nguồn có quyền gửi kiến nghị 
- Từ các quốc gia thành viên 
- Hội đồng bảo an 
 - Các công tố viên của ICC điều tra vụ việc 
 - Quốc gia không phải là thành viên của quy chế Rome, nhưng tự nguyện đưa ra vụ việc và 
chấp nhận thẩm quyền xét xử của ICC (trường hợp đặc biệt) 
* Sau khi công tố viên nhận được kiến nghị điều tra vụ việc thì sẽ tiến hành điều tra xét 
xử vụ việc 
+ Nếu có căn cứ xác định rằng không cần thiết phải tiến hành điều tra, hoặc không thể tiến 
hành điều tra, tiếp tục vụ việc hay không đủ các cơ sở pháp lý, chẳng hạn vụ việc không thuộc 
thẩm quyền xét xử của ICC, vụ việc không cần thiết phải để ICC xét xử Công tố viên có thể 
đình chỉ vụ việc. 
+ Nếu thấy có đủ cơ sở để bắt đầu một cuộc điều tra chính thức đối với vụ việc, Công tố viên 
sẽ phải đệ trình với ICC Cụ thể là Uỷ ban tiền xét xử - Pre-Trial Chamber (PTC) 
- Nếu PTC không chấp nhận yêu cầu của Công tố viên Công tố viên phải ngừng ngay 
việc điều tra chính thức. ( có một ngoại lệ về chấm dứt điều tra của công tố viên: khi có 
yêu cầu chấm dứt của hội đồng bảo an dựa trên quy định tại chương VII hiến chương 
Liên hợp quốc, không một cuộc điều tra nào được tiếp tục trong thời hạn 1 năm kể từ 
khi có yêu cầu) 
- Nếu PTC chấp nhận Công tố viên có quyền điều tra vụ việc. 
 9 
b. Điều tra ( xem xét thẩm quyền và khả năng xét xử đối với vụ việc): 2 thủ tục 
- Thủ tục thứ nhất, Theo điều 18 - Quy chế Rome, trong mọi trường hợp ( ngoại trừ trường hợp 
do hội đồng bảo an kiến nghị), Công tố viên phải thông báo về ý định của mình sẽ điều tra vụ 
việc cho tất các quốc gia thành viên cũng như các quốc gia khác có thẩm quyền trong việc xử lí 
vụ việc. Các quốc gia có thời hạn 1 tháng để trả lời. 
 Nếu quốc gia liên quan trả lời là vị việc không thuộc thẩm quyền của ICC theo nguyên tắc 
“bổ sung”2 của quy chế thì công tố viên sẽ không được tiến hành vụ việc. trừ khi đã đề nghị 
lên PTC để được phép tiến hành điều tra. Quyết định của PTC có thể bị khiếu nại phúc 
thẩm bởi cả công tố viên hoặc quốc gia liên quan nếu không đồng ý. 
 Nếu quốc gia liên quan chấp nhận thẩm quyền của ICC thì Công tố viên tiến hành điều tra 
- Thủ tục thứ hai: xem xét về thẩm quyền của ICC 
Được quy định tại điều 19 của quy chế áp dụng đối với tất cả các vụ việc do bất kì chủ thể khởi 
xưởng, kiến nghị điều tra vụ việc 
ICC có thể tự mình xem xét thẩm quyền theo điều 17. 
Việc đề nghị xem xét có thể được thực hiện bất cứ khi nào. 
- Nếu ở giai đoạn điều tra, tiền xét xử PTC sẽ xem xét và quyết định 
- Nếu ở giai đoạn xét xử, hội đồng xét xử sẽ quyết định. 
c.Truy tố 
 Việc truy tố của công tố viên phải được thẩm tra bởi PTC trước khi vụ án được đưa ra xét 
xử. Thông thường PTC sẽ mở một phiên xử với sự hiện diện của công tố viên và bị cáo cùng luật 
sư của họ. Thủ tục tại phiên xử này mang tính chất thẩm định lại hồ sơ buộc tội của công tố viên 
đảm bảo để các cáo buộc đối với bị cáo là có cơ sở để có thể đưa ra xét xử tại phiên toà chính 
thức. 
III. Nguyên tắc hoạt động 
ICC là một chủ thể của luật quốc tế, do đó nguyên tắc hoạt động của nó tuân theo các nguyên 
tắc cơ bản của luật quốc tế 
IV. Thẩm quyền của ICC 
1. Một số nguyên tắc chi phối thẩm quyền xét xử của Tòa 
- Nguyên tắc ex officio (thẩm quyền xét xử tự động của Tòa) 
Theo Điều 12 (1)- Quy chế Rome 
2 Điều 17- Quy chế Rome 
 10 
“A State which becomes a Party to this Statute thereby accepts the jurisdiction of the Court with 
respect to the crimes referred to in article 5”. 
Tất cả những quốc gia nào đã là thành viên của Quy chế sẽ chấp nhận một cách mặc nhiên thẩm 
quyền xét xử của Tòa đối với những tội phạm mà Tòa có quyền xét xử. Ở đây có một trường hợp 
đặc biệt được chấp thuận trên cơ sở đề nghị của Pháp gọi là điều khoản chuyển tiếp (Transitional 
Provision) đó là các quốc gia thành viên của Quy chế có quyền lựa chọn không chấp nhận thẩm 
quyền của Tòa khi xét xử những kẻ phạm tội là công dân hoặc hành vi phạm tội được thực hiện 
trên lãnh thổ của quốc gia mình trong một khoảng thời gian là 7 năm kể từ ngày Quy chế bắt đầu 
có hiệu lực đối với mình (Điều 124- Quy chế Rome). 
- Nguyên tắc Jurisdiction ratione temporis 
Tòa chỉ có quyền xét xử đối với những tội phạm được thực hiện sau khi Quy chế đã bắt đầu có 
hiệu lực. Trong trường hợp một quốc gia trở thành thành viên của Quy chế sau ngày Quy chế có 
hiệu lực thì Tòa chỉ có quyền xét xử đối với những tội phạm được thực hiện sau ngày Quy chế 
bắt đầu có hiệu lực với những quốc gia đó, trừ khi quốc gia này có những tuyên bố khác chấp 
nhận thẩm quyền xét xử của Toà như những quốc gia không phải là thành viên của Quy chế 
(Điều 11- Quy chế Rome). 
- Nguyên tắc Ne bis in idem (nguyên tắc không xét xử hai lần) 
Căn cứ theo Điều 20 (1), một người chỉ bị kết án hoặc được tha bổng vì những hành vi cấu thành 
tội phạm căn cứ vào những quy định trong Quy chế. Không ai có thể bị xét xử tại một tòa án khác 
vì những hành vi phạm tội thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa nếu người đó đã bị Tòa kết án hoặc 
tha bổng. 
Ngược lại, nếu một người đã bị xét xử về một tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa 
tại một tòa án khác thì sẽ không bị xét xử trước Tòa, trừ trường hợp những trình tự tố tụng tại 
một tòa án khác nhằm mục đích bảo vệ cho người này khỏi trách nhiệm hình sự về những tội 
phạm thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa, hoặc việc xét xử của một Tòa án khác được tiến hành 
không độc lập và khách quan theo những thủ tục quy định được luật quốc tế thừa nhận và được 
thực hiện theo những cách thức và trong những hoàn cảnh cụ thể là mâu thuẫn với ý định đưa 
người này ra xét xử. 
- Nguyên tắc bổ trợ “Principle of Complementarity” 
Nguyên tắc này được khẳng định ngay trong lời nói đầu “các quốc gia thành viên  nhấn 
mạnh rằng Tòa hình sự quốc tế được thành lập theo Quy chế sẽ bổ sung cho thẩm quyền xét xử 
của các Tòa án quốc gia”. 
 11 
 Điều 1 khẳng định “Tòa hình sự quốc tế là một thiết chế thường trực và có quyền xét xử 
đối với những cá nhân đã thực hiện những tội phạm quốc tế nguy hiểm nhất và sẽ là sự bổ sung 
cho thẩm quyền xét xử của các tòa án quốc gia..”. 
 Tòa sẽ không thay thế thẩm quyền xét xử của Tòa án các quốc gia mà là sự bổ sung cho 
thẩm quyền Tòa án của các quốc gia trong việc xét xử những loại tội phạm nguy hiểm cho cộng 
đồng, đảm bảo rằng những loại tội phạm như thế sẽ phải bị trừng trị một cách đích đáng trên cơ 
sở luật pháp quốc tế và tôn trọng chủ quyền quốc gia. 
Trên cơ sở của nguyên tắc này, căn cứ theo Điều 17 thì Tòa án sẽ xem xét và từ chối thực hiện 
quyền xét xử của mình nếu: 
- Vụ việc đã hoặc đang được một quốc gia điều tra hoặc truy tố 
- Kẻ phạm tội đã bị xét xử về những tội phạm được đề cập ở trên theo tinh thần của nguyên 
tắc ne bis in idem 
- Vụ việc là chưa đến mức độ nghiêm trọng để Tòa có thể đặt vấn đề xét xử đối với tội 
phạm đó. 
Tuy nhiên, Tòa án sẽ thực hiện quyền xét xử của mình trong trường hợp: 
- Vụ việc đang được Tòa án trong nước của một quốc gia điều tra hoặc truy tố nhưng quốc 
gia này lại không muốn hoặc thực sự không có khả năng tiến hành điều tra hoặc truy tố 
- Vụ việc đã được Tòa án trong nước của một quốc gia điều tra nhưng quốc gia này đã 
quyết định không truy tố kẻ phạm tội vì không muốn hoặc thực sự không có khả năng thực 
hiện điều đó 
Như vậy, vấn đề mấu chốt ở đây khi đặt ra vấn đề Tòa có thẩm quyền xét xử một hành vi phạm 
tội khi mà Tòa án trong nước cũng có thẩm quyền tương tự là quốc gia có có khả năng hoặc 
mong muốn thực hiện việc truy tố và xét xử kẻ phạm tội hay không? Điều 17 (2) - Quy chế Rome 
đã đưa ra một số tiêu chí để đánh giá “sự không mong muốn đưa ra xét xử” là: 
- Quá trình điều tra và truy tố đã hoặc đang được tiến hành cũng như toà án trong nước đã đưa 
ra quyết định với mong muốn bảo vệ kẻ phạm tội khỏi trách nhiệm hình sự đối với những tội 
phạm mà Tòa có thẩm quyền xét xử. 
- Có sự trì hoãn mà không lý giải được trong quá trình điều tra và truy tố mà trong những hoàn 
cảnh cụ thể lại mâu thuẫn với ý định đưa kẻ phạm tội ra xét xử 
- Quá trình điều tra và truy tố đã và đang thực hiện là không độc lập và thiếu khách quan và quá 
trình này đã và đang được thực hiện trong những hoàn cảnh cụ thể lại mâu thuẫn với ý định đưa 
kẻ phạm tội ra xét xử. 
2. Những tội phạm thuộc quyền xét xử của Tòa 
 12 
Theo Điều 1 Quy chế thì Tòa có quyền xét xử đối với những cá nhân về những tội phạm 
hình sự quốc tế nguy hiểm nhất được quy định trong Quy chế. 
Theo Điều 5 thì Tòa án sẽ xét xử đối với hầu hết những tội phạm nguy hiểm nhất do các 
cá nhân thực hiện, đó là tội diệt chủng, tội ác chống lại loài người, tội ác chiến tranh và tội gây 
chiến tranh xâm lược. Ba loại tội phạm đầu tiên đã được định nghĩa một cách cẩn thận nhằm 
tránh sự tối nghĩa, chung chung. 
Tại Hội nghị Rome, nhiều quốc gia và các tổ chức quốc tế phi chính phủ đã ủng hộ rộng 
rãi cho việc ghi nhận tội xâm lược, ma tuý và khủng bố vào thẩm quyền xét xử của Tòa. Tuy 
nhiên đưa ra các định nghĩa cho các tội trên đã không thể đạt được nhằm thỏa mãn tất cả các bên 
vì lý do không đủ thời gian. Kết quả là Quy chế đã quy định Tòa sẽ không có thẩm quyền xét xử 
đối với tội xâm lược, ma tuý và khủng bố cho đến khi các quốc gia thành viên đạt được một sự 
thống nhất tại một phiên họp khác. 
- Tội diệt chủng (genocide) 
Quy định tại điều 6 của Quy chế Rome 
Tội diệt chủng bao gồm những hành vi cụ thể bị cấm đoán được liệt kê, ví dụ như giết 
chóc, gây ra những sự đe doạ nghiêm trọng) được thực hiện với sự cố ý, toàn bộ hoặc một phần 
nhắm vào một quốc gia, dân tộc, một nhóm sắc tộc hoặc tôn giáo. Diệt chủng là một trong số 
những hành vi có mục đích cố ý tiêu diệt toàn bộ hoặc một phần một cộng đồng người hoặc một 
dân tộc 
Theo Điều 25 (3) (b) của Quy chế, bất kỳ người nào ra lệnh, gạ gẫm hoặc xúi giục người 
khác thực hiện hoặc cố gắng thực hiện các hành vi diệt chủng sẽ phạm tội diệt chủng. Những 
người: trực tiếp và công khai kích động người khác thực hiện hành vi diệt chủng”cũng sẽ bị coi là 
phạm tội diệt chủng (Điều 23 (b)). Điều 25 (3) (c) nhấn mạnh rằng những người trợ giúp, tiếp tay 
hoặc những hình thức giúp đỡ khác nhằm thực hiện hoặc cố gắng thực hiện hành vi diệt chủng sẽ 
bị coi là tội phạm diệt chủng. Mặc dù, trái với Điều 3 của Công ước 1948, sự đồng phạm trong 
việc thực hiện hành vi diệt chủng không được định nghĩa chính thức là một tội phạm, và Điều 23 
(3) (d) khẳng định rằng những hành vi đó tương tự như hành vi diệt chủng. 
- Tội phạm chống lại loài người (crimes against humanity) 
Quy chế Rome đã phân biệt giữa tội phạm thông thường và tội phạm chống lại loài người thuộc 
thẩm quyền xét xử của Tòa theo ba tiêu chí: 
Thứ nhất, những hành vi cấu thành loại tội phạm này, ví dụ như hành vi sát nhân, phải là 
hành vi được thực hiện ở quy mô lớn hoặc một cách có hệ thống (widespread or systematic 
 13 
attack). Tuy nhiên, từ “tấn công” ở đây không chỉ bao gồm sự tấn công quân sự mà còn bao gồm 
những biện pháp về luật pháp hoặc hành chính như là trục xuất hoặc cưỡng bức di dời chỗ ở. 
Thứ hai, đó phải là những hành vi trực tiếp chống lại một cộng đồng dân cư (against a 
civilian population). Do đó những hành vi đơn lẻ, cá thể, tản mác hoặc tình cờ sẽ không được coi 
là những tội phạm chống lại loài người và không thể bị truy tố về những tội đó. 
Cuối cùng, những hành vi này phải được thực hiện theo chính sách của nhà nước hoặc 
chính sách của tổ chức (a state or organizational policy). Theo đó, những hành vi này có thể do 
những viên chức nhà nước hoặc những cá nhân hành động do bị cưỡng bức, tự nguyện hoặc chấp 
nhận. Tội phạm chống lại loài người có thể được thực hiện theo chính sách của một tổ chức nào 
đó, chẳng hạn những nhóm phiến loạn mà không có sự liên hệ nào với nhà nước. 
- Tội phạm chiến tranh (war crimes) 
Được quy định tại điều 8- Quy chế Rome 
Những tội phạm chiến tranh được chia thành 2 nhóm chính 
- Thứ nhất, Tòa có thể xét xử những cá nhân bị cáo buộc là vi phạm nghiêm trọng 4 Công ước 
Geneva 1949, bao gồm những hành vi sau nhằm chống lại những loại người được Công ước bảo 
vệ, bao gồm thương binh, các thuỷ thủ của tàu bị đánh chìm hoặc hư hại, tù binh và những 
thường dân trong các vùng lãnh thổ bị chiếm đóng.... 
- Thứ hai, Tòa cũng có quyền xét xử đối với một phạm vi rộng những hành vi khác vi phạm 
luật quốc tế về nhân đạo, bao gồm những vi phạm được ghi nhận tại Quy tắc La Haye và Nghị 
định thư I của Công ước Geneva và luật tập quán quốc tế liên quan. 
3. Một số ngoại lệ về thẩm quyền xét xử của toà ICC. 
Quy chế Rome có quy định một số ngoại lệ về thẩm quyền xét xử của ICC, cụ thể là ở điều 12, 
25,26,27 và 31. Trong đó: 
Điều 12 ( quy chế Rome 1998): quy định về điều kiện thực hiện quyền tài phán. Cụ thể trong 
Khoản 2: Trong trường hợp quy định tại điều 13 khoản a hoặc c, toà án có thể thực hiện quyền tài 
phán nếu một hoặc nhiều quốc gia sau là thành viên của quy chế này hoặc đã chấp nhận quyền tài 
phán của Toà án theo quy đinh tại khoản 3: 
a, Quốc gia mà trên lãnh thổ có hành vi tội phạm xảy ra hoặc quốc gia nơi đăng kí tàu thuyền 
hoặc tàu bay, nếu tội phạm được thực hiện trên tàu thuyền hay máy bay; 
b, Quốc gia mà người bị buộc tội là công dân. 
Điều khoản này có quy định về thẩm quyền của toà ICC với các nước không phải là thành viên 
của công ước là trái với quy định của Điều 34 công ước Viên về luật điều ước 1969. Tuy nhiên, 
 14 
khi giải thích về vấn đề này người ta nói rằng Toà ICC ra đời là nhằm thực thi công lý, nếu bỏ 
quy định về thẩm quyền tài phán của ICC ở điều 12 đi thì trong nhiều trường hợp có thể dẫn đến 
việc bỏ sót tội phạm, do đó vẫn để điều khoản 12 trong Quy chế Rome 1998 như vậy coi như là 
một trường hợp ngoại lệ. 
Do Toà hình sự quốc tế chỉ có thẩm quyền xét xử đối với cá nhân, do đó mà những quy định 
về năng lực hành vi và năng lực pháp luật của cá nhân đều được quy định, cụ thể từ Điều 25 đến 
Điều 27. Trong đó, Điều 26 quy định trường hợp Toà không có quyền tài phán đó là với người 
dưới 18 tuổi tại thời điểm cho là phạm tội. Đồng thời ở Điều 27 cho thấy “ các miễn trừ hay thủ 
tục đặc biệt với người có thân phận chính thức theo luật quốc gia hay luật quốc tế đều không cản 
trở Toà án thực hiện quyền tài phán”. 
Điều 31: quy định về căn cứ loại trừ trách nhiệm hình sự. Trong điều khoản này có quy định 
những căn cứ để loại trừ trách nhiệm hình sự bao gồm các lý do về năng lực hành vi (tâm thần) 
hay say, tự vệ hay bảo vệ người khác, do bị ép buộc trong trường hợp bị doạ giết hay sắp bị gây 
thương tích. 
V. Tình huống Congo 
1. Tóm tắt vụ việc: 
Uỷ viên công tố của ICC Luis Moreno Ocampo nhận được một bức thư của tống thống 
CHDC Congo yêu cầu xem xét tình hình của những tội ác nằm trong thẩm quyền của Toà được 
công nhận ở bất kì nơi nào trên lãnh thổ Congo kể từ khi Quy chế Rome có hiệu lực từ ngày 
1/7/2002. 
- 7/2003, Uỷ viên công tố đã tuyên bố rằng ông ta đang theo sát tình hình ở Congo đặc biệt 
là ở Ituri và chỉ ra rằng vụ việc này là mối quan tâm hàng đầu của cơ quan này. 
- 9/2003, Công tố viên thông báo trước đại hội đồng các quốc gia thành viên ông ta sẽ bắt 
đầu thực hiện quyền khởi tố (proprio motu powers) của mình dưới sự đồng ý của Uỷ ban 
tiền xét xử ( PTC). 
Ông trưởng công tố viên của toà ICC tuyên bố mở phiên điều tra đầu tiên. Quyết định tiến 
hành điều tra được đưa ra sau khi đã được xem xét về thẩm quyền của toà theo quy chế Rome. 
Công tố viên kết luận rằng những tôi ác nghiêm trọng ở Congo sẽ nhận được sự quan tâm từ phía 
luật pháp và những nạn nhân. 
Văn phòng công tố tiến hành phân tích tình hình ở Congo từ tháng 7/2003 và ban đầu tập 
trung và tình hình tội ác tại Ituri. 
 15 
Tháng 9/2003, công tố viên tuyên bố ông ta sẵn sàng thực hiện phiên điều tra đầu tiên đối với 
các quốc gia thành viên dưới sự đồng ý của Uỷ ban tiền xét xử. 
Trong lá thư, chính phủ Congo hoan nghênh sự tham gia của ICC và đến tháng 5/2004 đã 
trình bày về tình hình Congo lên toà. 
 Hàng nghìn người dân đã chết trong cuộc xung đột tại Congo từ những năm 1990. Thẩm 
quyền của toà mở rộng đối với những tội ác phạm phải sau ngày 1/7/2002. Quốc gia, những tổ 
chức quốc tế và những tổ chức phi chính phủ báo cáo rằng hàng nghìn người bị chết bởi giết 
người hàng loạt và tử hình ngay tức khắc Congo từ năm 2002. Những bản báo cáo này đã viện 
dẫn những dẫn chứng của tội hiếp dâm, tra tấn , ép buộc rời khỏi chỗ ở và sử dụng trẻ em làm 
lính bất hợp pháp. 
Trưởng công tố viên đã tập trung vào việc điều tra đối với những người chịu trách nhiệm 
nhiều nhất đối với những loại tội phạm nguy hiểm dưới thẩm quyền của toà mà Cộng hoà Dân 
chủ Congo chấp nhận. 
2. Cơ sở xác định thẩm quyền của Toà 
- Điều 4 (2) quy chế Rome: “Toà án có thể thực hiện các chức năng và thẩm quyền của mình 
được quy định trong Quy chế này trên lãnh thổ của bất kì quốc gia thành viên nào và trên lành 
thổ của bất kì quốc gia nào khác theo thoả thuận riêng”. 
- Nguyên tắc Jurisdiction ratione temporis 
Tòa có quyền xét xử đối với những tội phạm được thực hiện sau ngày Quy chế bắt đầu có hiệu 
lực với những quốc gia đó ( tức là ngày 3/5/2004 sau khi Congo phê chuẩn vào quy chế) theo 
điều 11- Quy chế Rome 
- Điều 13, 14 – Quy chế Rome 
Article 13 
Exercise of jurisdiction 
 The Court may exercise its jurisdiction with respect to a crime referred to in article 5 in accordance with the 
provisions of this Statute if: 
(a) A situation in which one or more of such crimes appears to have been committed is referred to the 
Prosecutor by a State Party in accordance with article 14; 
(b) A situation in which one or more of such crimes appears to have been committed is referred to the 
Prosecutor by the Security Council acting under Chapter VII of the Charter of the United Nations; or 
(c) The Prosecutor has initiated an investigation in respect of such a crime in accordance with article 
15. 
 Article 14 
Referral of a situation by a State Party 
 16 
1. A State Party may refer to the Prosecutor a situation in which one or more crimes within the jurisdiction of the 
Court appear to have been committed requesting the Prosecutor to investigate the situation for the purpose of 
determining whether one or more specific persons should be charged with the commission of such crimes. 
2. As far as possible, a referral shall specify the relevant circumstances and be accompanied by such supporting 
documentation as is available to the State referring the situation. 
3. Thủ tục 
Congo gửi đơn kiến nghị lên Công tố viên công tố viên xác định thẩm quyền thông qua sự 
chấp nhận của uỷ ban tiền xét xử Công tố viên tiến hành điều tra sau khi được sự đồng ý của 
ban tiền xét xử Công tố viên đưa ra cáo buộc đối với những đối tượng thuộc phạm vi xét xử 
của toà theo Điều 1 và Điều 5 của Quy chế Rome lên Uỷ ban tiền xét xử Uỷ ban tiền xét xử 
mở phiên xét xử nhằm thẩm định lại hồ sơ buộc tội của Công tố viên để đảm bảo các cáo buộc 
đối với bị cáo là có cơ sở để có thể đưa ra xét xử tại phiên toà chính thức. 
4. Thực tiễn 
Đến nay vụ việc vẫn đang tiếp tục được ICC giải quyết. Toà đã đưa ra một số cáo buộc đối với 
những cá nhân liên quan trong vụ việc là: Thomas Lubanga Dyilo, Gerrmain Katanga và Mathieu 
Ngụdjolo Chui. 3 đối tượng trên đều được thông qua những thủ tục là có yêu cầu bắt giữ của 
Phòng công tố, lệnh bắt giữ của Phòng tiền xét xử, sau đó được giao cho Toà và gặp Phòng Tiền 
xét xử trước khi bị đưa ra xét xử chính thức. Với đối tượng thứ 4 Bosco Ntaganda thì mới chỉ bị 
bắt tạm giam và đang trong quá trình điều tra. 
Thomas Lubanga Dyilo: Là người sáng lập ra Liên hiệp ái quốc Congo (UPC) và Lực lượng 
yêu nước vì Congo ( FPLC) và là chủ tịch của UPC. Đối tượng này đã được xét xử chính thức 
ngày 26/1/2009. 
Bị cáo buộc là thủ phạm của tội phạm chiến tranh bao gồm: 
- Thu nhận vào quân đội và ép buộc vào quân đội những trẻ em dưới 15 tuổi và FPLC và sử 
dụng những trẻ em này tham gia tích cực vào chiến sự trong phạm vi của xung đột vũ trang 
quốc tế từ đầu tháng 9/2002 đến 2/6/2003 (vi phạm điều 8 khoản 2 mục (b) - quy chế 
Rome) 
- Thu nhận vào quân đội và ép buộc vào quân đội những trẻ em dưới 15 tuổi và FPLC và sử 
dụng những trẻ em này tham gia tích cực vào chiến sự trong phạm vi của xung đột không 
mang tính chất quốc tế tù 2/6/2003 đến 13/8/2003 ( vi phạm điều 8 khoản 2 mục (e) quy 
chế Rome) 
Germain Katanga và Mathieu Ngudjolo Chui : Đều là chỉ huy lực lượng yêu nước ở Ituri 
Bị cáo buộc: 
+ Tội phạm chiến tranh: 
 17 
- Sử dụng trẻ em dưới 15 tuổi tham gia tích cực vào chiến sự theo điều 8 (2) (b) (xxvi). 
- Hướng sự tấn công vào cộng đồng người dân cũng như các cá nhân không trực tiếp tham 
gia vào chiến sự vi phạm điều 8 (2) (b) (i). 
- Cố ý giết người vi phạm điều 8 (2) (a) (i) 
- Phá huỷ tài sản vi phạm điều 8 (2) (b) (xiii) 
- Cướp bóc vi phạm điều 8 (2) (b) (xvi) 
- Nô lệ tình dục và hiếp dâm vi phạm điều 8 (2) (b) (xxii) 
+ Tội chống lại loài người 
- Giết người vi phạm điều 7(1)(a) quy chế Rome 
- Nô lệ tình dục và hiếp dâm theo điều 7(1)(g) 
Bosco Ntaganda : phó chỉ huy Lực lượng yêu nước vì Congo 
Đã bị bắt tạm giam và đang trong quá trình điều tra. 
International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia 
( ICTY) 
Tòa án hình sự quốc tế Nam Tư cũ được Liên Hiệp Quốc thành lập năm 1993 tại La Haye (Hà 
Lan), ICTY là kết quả của một sáng kiến do Ngoại trưởng Đức Klaus Kinkel đưa ra trong một 
cuộc họp của Đại hội đồng Liên Hiệp Quốc. Trong nghị quyết 808, HDBA đã quyết định rằng: “ 
1 tòa án quốc tế hình sự sẽ được thành lập nhằm điều tra trách nhiệm của những người đã vi 
phạm nghiêm trọng luật nhân đạo quốc tế trên lãnh thổ Nam Tư cũ từ năm 1991” ICTY được 
thành lập tại Hà Lan vào ngày 25/5/1993; sau khi HDBA đã nhất trí phê chuẩn nghị quyết 827 
về việc thành lập tòa án: “...in the particular circumstance of the former Yugolasvia the 
establishment as an ad-hoc measure by the Council of an international tribunal and the 
prosecution of persons responsible for serious violations of international humanitarian law would 
enable this aim to be achieved and would contribute to the restoration and maintenance of 
peace” 
Theo Điều 1- Quy chế ICTY quy định rằng: “ ICTY sẽ có thẩm quyền khởi tố những người 
có trách nhiệm về những sai lầm nghiêm trọng về luật nhân đạo quốc tế trên lãnh thổ Nam Tư cũ 
từ năm 1991 theo đúng với những điều khoản Quy chế hiện tại.” 
I. Cơ cấu tổ chức 
 18 
Cũng giống như các tổ chức tòa án khác, tòa án này cũng hoạt động độc lập theo nguyên tắc 
chung của Luật ( general principles of law). Và cũng có cơ cấu tổ chức tương tự các cơ quan tòa 
án khác, bao gồm Ban xét xử (Chambers) trong đó có 3 bộ phận xét xử (Trial Chambers) và một 
bộ phận Phúc thẩm (Appeals Chamber) , Văn phòng Công tố (Prosecutor) và Ban thư ký tòa( 
Registry) bao gồm cả thư ký Hội thẩm và thư ký Công tố. 
1. Ban xét xử ( Chambers) 
- Ban xét xử sẽ có tối đa là 16 thẩm phán thường trực, trong đó không thể có hai thành viên 
có cùng quốc tịch và có tối đa 12 thẩm phán ad-litem độc lập được bổ nhiệm trong một vụ xét xử 
và trong đó cũng không thể có hai thành viên có cùng quốc tịch. 
- Mỗi một vụ xét xử, trong bộ phận xét xử ( Trial Chamber) có nhiều nhất là 3 thẩm phán 
thường trực và 6 thẩm phán ad-litem ( thẩm phán phục vụ mục đích xét xử ở toà). mỗi bộ phận 
xét xử sẽ được chia thành các nhóm xét xử, mỗi nhóm xét xử sẽ đựoc chia 1 thẩm phán thường 
trực và 2 thẩm phán ad-litem. Các nhóm xét xử sẽ có quyền hạn va trách nhiệm như một bộ phận 
xét xử và sẽ đưa ra phán quyết phù hợp với Quy chế. 
- Bộ phận Phúc thẩm gồm có 7 thẩm phán. 5 trong số đó là thẩm phán thường trực của 
ICTY và 2 thẩm phán còn lại là của Tòa hình sự quốc tế Rwanda (ICTR). 
- Những thẩm phán là thành viên trong Ban xét xử (Chambers) sẽ trở thành người đại diện 
cho hệ thống pháp luật thế giới. 
- Tiêu chuẩn của thẩm phán: Những người được chọn là thẩm phán phải là những người có 
tư cách đạo đức tốt, không thiên vị, liêm chính và đáp ứng đầy đủ tiêu chuẩn để bầu vào những 
chức vụ tư pháp cao nhất ở đất nước của họ. Họ phải có đầy đủ năng lực trong lĩnh vực luật hình 
sự và tố tụng hình sự, cũng như có kinh nghiệm tham gia các vụ án hình sự trong các lĩnh vực có 
liên quan đến luật quốc tế như nhân quyền, luật quốc tế và nhân đạo. Có khái niệm sâu rộng về 
chuyên môn pháp lý có liên quan đến chức năng và hoạt động của tòa. 
- Trong số những thẩm phán thường trực sẽ bầu ra một người đứng đầu là Chủ tịch Tòa án 
hình sự quốc tế (President of the International Tribunal). Chủ tịch sẽ là thành viên trong ban phúc 
thẩm và nắm quyền tối cao trong các vụ việc. Sau khi bàn bạc với các thành viên khác trong Tòa 
án Hình sự quốc tế , Chủ tịch sẽ bổ nhiệm 4 thẩm phán thường trực cho ban Phúc thẩm và 9 thẩm 
phán cho ban xét xử. Sau đó Chủ tịch cũng bổ nhiệm những thẩm phán ad-litem, đồng thời cũng 
xác định rõ thời gian mà các thẩm phán ad-litem này làm việc trong ban xét xử. Thẩm phán chỉ 
phục vụ ở chính ban xét xử mà người đó được bổ nhiệm. 
- Những thẩm phán thường trực của mỗi bộ phận xét xử sẽ bầu chọn một thẩm phán làm 
công việc điều hành theo dõi chung tình hình công việc. 
 19 
2. Văn phòng công tố 
- Công tố viên có trách nhiệm điều tra và khởi tố những người có trách nhiệm cho những vi 
phạm nghiêm trọng luật nhân đạo quốc tế trên lãnh thổ Nam Tư cũ từ ngày 01/01/1991. 
- Đứng đầu Văn phòng Công tố (The ICTY’s Office of the Prosecutor) là Công tố viên ( 
Prosecutor). Văn phòng công tố hoạt động như một tổ chức độc lập của Tòa. Công tố viên không 
được tìm kiếm và nhận tài liệu nào bên ngoài như là bất kỳ một chính phủ hay tổ chức quốc tế. 
- Phẩm chất của công tố viên: Phải có phẩm chất đạo đức tốt, có đầy đủ năng lực trong lĩnh 
vực luật hình sự cũng như những kinh nghiệm trong việc điều tra và khởi tố các vụ án hình sự. 
Công tố viên có nhiệm kỳ 4 năm và có quyền được bầu lại. 
3. Ban thư ký tòa án ( The Registry) 
- Ban thư ký sẽ chịu trách nhiệm về những vấn đề không thuộc chức năng tư pháp mà lại 
liên quan đến việc quản lý hành chính và phục vụ tòa. 
- Đứng đầu là thư ký tòa (Registrar) có nhiệm kỳ 4 năm và có quyền được bầu lại. 
4. Đề cử và bầu Thẩm phán 
• Thẩm phán thường trực 
Đại hội đồng sẽ chọn ra 14 thẩm phán trong danh sách mà HDBA trình lên theo phương thức: 
- Đầu tiên, Tổng thư ký LHQ sẽ đưa ra lời mời những ứng cử viên từ những quốc gia thành 
viên trong LHQ hoặc không phải ở LHQ nhưng là quan sát viên thường trực của LHQ. 
- Sau 60 ngày kể từ khi nhận được lời mời của Tổng thư ký, mỗi quốc gia có thể chọn lựa 
hai thành viên có đầy đủ tư cách theo như Điều 13 về tiêu chuẩn thẩm phán trong Quy chế ICTY 
, nhưng trong đó không thể có 2 thẩm phán đổng thời là công dân của một nước hay là có cùng 
quốc tịch với thành viên trong Ban phúc thẩm hoặc đã thành viên đã được chọn lựa làm Thẩm 
phán thường trực của ICC và ICTR. 
- Tổng thư ký sẽ chuyển danh sách từ 28 42 ứng cử viên lên HDBA. Chủ tịch HDBA sẽ 
gửi lên Đại hội đồng, tại đây sẽ chọn ra 14 thẩm phán thường trực bằng số phiếu quá bán của 
những thành viên của LHQ và những quan sát viên thường trực. Nếu xảy ra trường hợp hai ứng 
cử viên có cùng quốc tịch thì người nào có số phiếu bầu cao hơn thì được chọn. Trong trường 
hợp còn chỗ trống trong ban xét xử, sau khi bàn bạc với Chủ tịch HDBA và chủ tịch DHD, Tổng 
thư ký sẽ chỉ định một thẩm phán khác nằm trong danh sách thay thế trong suốt nhiệm kỳ làm 
việc. 
- Những thẩm phán thường trực có nhiệm kỳ 4 năm. Họ được nhận sự phục vụ như là 
những thẩm phán ICJ và có quyền được bầu lại. 
• Thẩm phán ad-litem. 
 20 
- Tổng thư ký cũng sẽ đưa ra lời mời những thẩm phán có đầy đủ năng lực theo như Điều 
13 Quy chế từ các quốc gia thuộc LHQ hoặc là quan sát viên thường trực tại LHQ. Trong vòng 
60 ngày sau khi nhận được giấy mời, các nước đó phải đưa ra danh sách 4 ứng cử viên và cần lưu 
tâm đến sự cân bằng giữa thẩm phán nữ và nam. 
- Tổng thư ký chuyển danh sách ứng cử viên cho chủ tịch Đại hội đồng. Từ đó chọn ra 27 
thẩm phán ad-litem bằng số phiếu quá bán của những thành viên của LHQ và những quan sát 
viên thường trực 
- Thẩm phán ad-litem có nhiệm kỳ 4 năm và cũng có quyền được bầu lại. 
II. Nguyên tắc hoạt động của ICTY 
ICTY là tòa án hình sự được thiết lập nên bởi HDBA theo chương VII Hiến chương LHQ, 
nhằm điều tra trách nhiệm hình sự của những người đã vi phạm nghiêm trọng luật nhân đạo quốc 
tế trên lãnh thổ Nam Tư cũ từ năm 1991. Xét về cơ bản ICTY hoạt động dựa trên nguyên tắc hoạt 
động của LHQ. Nhưng xét về thực tế, ICTY làm việc độc lập so với HĐBA mặc dù ICTY nằm 
dưới sự quản lý của Văn phòng Bộ Pháp Luật của Ủy ban thư ký LHQ. Mọi hoạt động điều tra 
xem xét thẩm vấn vụ việc đều được ICTY làm một cách độc lập, tuy nhiên Chủ tịch ICTY phải 
nộp bản báo cáo thường niên cho HĐBA và ĐHĐ xem xét. 
III. Thẩm quyền của toà án ICTY 
Toà án có quyền xét xử bất kỳ cá nhân nào trên lãnh thổ Nam Tư cũ có liên quan, tham gia 
hay chỉ đạo tiến hành những vi phạm nghiêm trọng về quyền con người diễn ra trên địa phận 
Nam Tư cũ kể từ năm 1991. Và mức án cao nhất mà toà có thể tuyên phạt là tù chung thân. 
1. Những tội ác sẽ bị toà điều chỉnh và xét xử 
 Toà có thể cáo buộc các bị cáo vì phạm phải những tội ác sau: 
a. Vi phạm nghiêm trọng công ước Geneva năm 1949 
Sự vi phạm này bao gồm bất kỳ hành động nào chống lại con người, xâm phạm các tài sản 
được bảo vệ theo công ước Geneva năm 1949 như chủ ý giết người, tra tấn hay đối xử tàn nhẫn 
với con người, phá huỷ tài sản trên phạm vi rộng một cách bừa bãi trái với pháp luật. 
b. Vi phạm luật chiến tranh và tập quán chiến tranh 
Nó bao gồm sử dụng vũ khí để gây thương tích cho người vô tội, phá huỷ bừa bãi thành phố, 
làng mạc mà không phải là những biện pháp quân sự cần thiết. 
Gây tội ác chống lại nhân loại. Đây là những tội ác nhằm vào thường dân trong các cuộc xung 
đột như giết người, huỷ diệt hàng loạt, tra tấn, khủng bố chính trị và các hành động khác tương tự 
c. Tội diệt chủng và chống lại loài người 
 21 
Diệt chủng được hiểu là giết hàng loạt người trong 1 cộng đồng, tổ chức, gây thương tích hay 
gây tổn hại về tinh thần cho hang loạt người trong 1 cộng đồng,.. và các hình thức sau đây cũng 
mang tính chất như vi phạm tội diệt chủng như: âm mưu diệt chủng, khuyến khích xúi giục diệt 
chủng... 
 2. Các đối tượng phải chịu sự xét xử của toà: 
Những đối tượng sau sẽ bị toà xử phạt: 
- Cá nhân tham gia, tổ chức, xúi giục và tham gia vào quá trình chuẩn bị, tiến hành các 
tội ác như những điều đã nêu trên. 
- Chức vụ cũng như địa vị của cá nhân sẽ không ảnh hưởng đến phán quyết của toà. Nó 
không giúp cho bị cáo phạm tội có thể chối bỏ được trách nhiệm hoặc giảm hình phạt dành cho 
mình dù bị cáo có là người đứng đầu nhà nước hay chính phủ. 
- Khi cấp dưới của một cá nhân tiến hành các tội ác trên, người cấp trên biết hoặc có lý do 
để biết rằng cấp dưới của mình sắp hoặc đang gây tội ác mà không có những biện pháp cần thiết 
để ngăn chặn hoặc trừng trị thì cấp trên này cũng sẽ phạm tội và bị toà xử phạt. Dù cho không 
trực tiếp phạm tội nhưng cũng không vì thế mà trách nhiệm của họ được chối bỏ và hình phạt 
dành cho họ sẽ được giảm nhẹ. 
- Tất cả những đối tượng làm theo lệnh cấp trên hay chính phủ cũng sẽ không chối bỏ được 
trách nhiệm của mình. Nó chỉ được toà xem xét để giảm nhẹ hình phạt. 
3. Thẩm quyền xét xử theo lãnh thổ 
Thẩm quyền xét xử theo lãnh thổ của toà án quốc tế sẽ mở rộng trên toàn lãnh thổ liên bang 
Nam Tư, bao gồm cả mặt dất, vùng trời và dưới nước. Điều này đảm bảo cho việc sẽ không một 
tội ác nào có thể được bỏ qua. Tất cả các tội ác sẽ được toà trừng trị thích đáng. 
 Thẩm quyền xét xử theo thời gian của toà án quốc tế sẽ mở rộng bắt đầu từ 1/1/1991 và kéo 
dài cho đến khi xử hết tất cả các nhân vật có liên quan. 
4. Thẩm quyên xét xử non bis in idem 
Toà án quốc tế và toà án quốc gia có thể đồng thời xét xử các bị cáo bị khởi tố vì những hành 
vi vi phạm nghiêm trọng quyền con người ở Nam Tư cũ từ 1/1/1991. 
Toà án quốc tế có quyền năng cao hơn hẳn các toà án quốc gia. Trong bất kỳ giai đoạn nào, 
toà án quốc tế có thể chính thức yêu cầu toà án quốc gia phục tùng thẩm quyền của mình và tuân 
thủ theo những điều luật về thủ tục và bằng chứng của toà quốc tế 
Sẽ không một cá nhân bị truy tố bởi toà quốc gia vì những vi phạm nghiêm trọng về quyền 
con người khi mà trước đó người đó đã bị tuyên án bởi toà án quốc tế. 
 22 
Một cá nhân bị toà án quốc gia truy tố bởi các hành vi phạm tội nghiêm trọng quyền con 
người sau đó có thể bị kết án bởi toà quốc tế khi hành động của họ bị truy tố được coi là tội phạm 
thông thường, hoặc toà quốc gia không công bằng hoặc không độc lập, được lập ra để bảo vệ bị 
cáo trước các nghĩa vụ quốc tế, hoặc vụ việc không tiến hành một cách đúng đắn 
IV. Thực tế xét xử của toà 
Tổng thống Serbi Milosevic sau khi bị bắt và giao cho toà án ICTY vào năm 2001, trong 
thời gian giam giữ và xét xử đã bị chết do dung thuốc trợ tim quá liều. Ông này là người đứng 
đầu nhà nước. Nhưng cùng với ông cũng có đên 161 nghi phạm khác bị truy tố từ năm 1994 đến 
nay trong đấy có Slavko Dokmanovic, thị trưởng Vukovar ở Serbia, Thủ Tướng Serbia Milan 
Milutinovic, cựu phó thủ tướng Nikola Sainovic Toà án ICTY có thể truy tố bất kì nghi phạm 
nào dính líu đến tội diệt chủng trên lãnh thổ Nam Tư cũ bất chấp chức vụ, địa vị của họ. 
Việc xét xử này đã kéo dài hơn 15 năm, rất nhiều nghi phạm đã nhận tội. Mới đây năm 2006 
thêm 6 bị cáo nữa bị tuyên án gồm Nikola Sainovic - cựu Thủ tướng Nam Tư, cựu Chỉ huy quân 
đội Serbia Dragoljub, Vladimir Lazanevic- cựu Chỉ huy trung đoàn Pristina, cựu Cảnh sát trưởng 
Kosovo Sreten Lukic và cựu Chỉ huy quân đội Kosovo Nebojsa Pavkovic bị buộc tội đàn áp và 
giết người. Cho đến nay, phiên toà này vẫn chưa thể kết thúc do còn quá nhiều những kẻ phạm 
tội chưa bị bắt cũng như còn nhiều vấn đề khúc mắc xung quanh vấn đề ly khai của Kosovo khỏi 
Serbi. 
The International Criminal Tribunal for